[polymath]怎么申请美国SEC牌照？

大家好，今天小编关注到一个比较有意思的话题，就是关于polymath的问题，于是小编就整理了1个相关介绍polymath的解答，让我们一起看看吧。

怎么申请美国SEC牌照？

申请牌照需要准备资料

1、海外公司信息：申请牌照，必须注册一家海外公司

2、公司及董事的良好记录

3、员工资质：公司必须聘用至少一名合资格的持牌金融理财投资顾问成为公司牌照的员工，4、商业运营以及合规报告，申请者要向SEC递交多项运营报告，证明其有足够的资质合乎规范地运营管理业务与交易。

向sec递交的资料：

1.海外公司注册文件、章程；

2.董事的身分正、护照等；

3.公司运营报告；

4.注册金融行业管理委员

5.撰写一份牌照申请报告；

6.回答由SEC提出的问题；

受SEC监管的RIA牌照大多人会比较陌生，但从事投资、在投资、持有和交易证券的跨国投资公司如有路，嘉盛，京东，老虎证券等都有申请美国RIA牌照。公司在美国，只有成为注册投资顾（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试，这一准入门槛也是很多想要申请牌照又提供不了的，所以这个也可以找专业的 *** 去申请, *** 律师负责提供这类资料，便于快速申请下证。

SEC会定期对RIA牌照企业进行监督，主要集中在投资方案收入表现、资产风控，以及操作的合规和合法监督，并且会将监管结果予以公布。

RIA 牌照的注册、申请的资料：

1.一份牌照的办理委托书：

2.公司注册文件

3.美国公司注册证明文件

4.公司的章程（如有）；

5董事的护照；

6.公司业务说明报告；

7.系统报备：

注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统

填写牌照的申请报告

填写 SEC 的问卷报告

*** 理申请的声明

8.合规报告等

下牌时间：1个半月

美国SEC RIA牌186照(RegisteredInvestment Advisor，即6809注册投资顾7535问，专门为投资者管理投资的顾问)。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。

美国SEC RIA牌照的含金量：

RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。

申请资质：

通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试---Series 65。美国大部分州也可以免除Series 65考试，如果该机构的管理人持有注册金融分析师（CFA）或个人理财专家（PFS）等金融牌照。除此之外，申请机构必须拥有管理2500万美元以上的资产规模，拥有2500万到1亿资产管理规模的公司可以与美国州证券部门注册，超过1亿资产规模的公司需与SEC注册。

不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定，企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请，但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议，就“必须”向SEC申请注册RIA牌照。

美国SEC RIA牌照的注册、申请的资料：